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此前已被美国监管机构“围剿”的全球最大加密货币交易所币安再次受到打击。
美国东部时间3 月27 日星期一，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布向伊利诺伊州北部地方法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼首席执行官赵长鹏和币安控股有限公司这三个实体运营币安平台。Binance Holdings (IE) Limited 和Binance (Services) Holdings Limited 多次违反《商品交易法》 (CEA) 和CFTC 规定，还指控Binance 前首席合规官Samuel Lim 协助和教唆Binance 违规。
向法院提交的起诉文件明确指出，自2019年7月至今，币安在赵长鹏的授意和控制下，在Samuel Lim故意提供的帮助下，说服并接受客户订单，并接受客户财产作为保证金，经营用于交易与数字资产相关的期货、期权、掉期和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是商品，包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）。
CFTC认为，赵长鹏和Lim明知Binance的客户位于美国，Binance需要遵守美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用规定，同时参与在有计划的监管套利策略中寻求商业利益。
CFTC主要提到币安有两大罪状。首先，Binance 没有在CFTC 注册为可以收取期货佣金的商家、指定合约市场或掉期合约执行机构，非法提供期货交易，以及“非法市场外国商品期权”，运营监管不力，不知道- 你的客户或反洗钱程序，以及不充分的反逃税计划。
第二，币安和赵长鹏的领导指使客户使用VPN来掩盖他们的真实位置。在官方禁止未提交身份和位置证明的客户后，他们也允许此类客户在Binance 的平台上进行交易。相关，作为最终受益者的VIP客户，以及控制交易决策、交易算法等资产的关键员工位于美国，以新成立的空壳公司名义在币安开户，规避币安自身合规控制。
CFTC的起诉文件指出，币安在美国培育客户群，却无视美国当地适用的联邦政府法律以牟利。根据Binance 自己的文件，2020 年8 月，Binance 从衍生品交易中赚取了6300 万美元的费用，其中约16% 的账户由Binance 自己确认位于美国的客户拥有。到2021 年5 月，币安的月度衍生品交易收入已增至11.4 亿美元。
CFTC 执法部第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe 在周一的一份声明中指出：
“被告（Binance 和Changpeng Zhao 和Lim）涉嫌故意规避美国法律是(CFTC) 委员会对Binance 指控的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明Binance 的合规努力是虚假的，Binance 有时间又一次故意选择将利润置于法律之上。”
CFTC 在一份声明中表示，在对Binance 的持续诉讼中，该机构试图没收Binance 的“非法收益”，处以“民事罚款、对其交易和注册的永久禁令，以及对进一步违反CEA 和永久禁令的处罚”由CFTC 征收”。但声明并未提及具体的罚款数额。
CFTC 主席Rostin Behnam 表示，此前他已经明确表示，CFTC 将继续行使权力，在动荡和高风险的数字资产市场中发现并制止不当行为。
多年来，币安一直在积极努力保持资金流动并避免合规，因为它知道自己违反了CFTC 的规定。起诉“应该向数字资产领域的任何人发出警告，即CFTC 不会容忍故意逃避美国法律。”
CFTC 的行动是美国监管机构对币安的最新直接打击。 Binance此前曾受到美国商品期货交易委员会、美国证券交易委员会（SEC）、美国司法部和美国国税局（IRS）五大政府部门的调查。其中，SEC正在审查币安是否支持未注册的证券交易。美国司法部的国税局正在调查币安的反洗钱合规性。
事实上，在去年币安的竞争对手、全球第二大加密货币交易所FTX破产后，币安面临着更大的监管压力。近几个月来，监管“围剿”的迹象越来越多。
上个月，SEC 通知Paxos Trust Co.一家与Binance 联合发行稳定币Binance USD (BUSD) 的公司，SEC 计划起诉该公司违反投资者保护法。 SEC认为，Paxos发行上市的BUSD属于未注册证券。收到通知警告后，Paxos决定停止发行新的BUSD。
然后也是在上个月，有媒体报道称Paxos停止发行BUSD后，币安正在考虑退出美国，考虑是否切断与银行等中介机构的关系，重新评估美国的风投，全部退市美国加密货币。项目的代币。
两周前，美国最大的加密货币交易所、数字货币交易所第一股Coinbase宣布旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查认定其不符合上市标准。此后，《华尔街日报》文章指出，美国证券交易委员会对Paxos的警告针对的是稳定币，但真正针对的是币安。当前监管争议的焦点是稳定币是否属于证券产品。
在CFTC 周一正式起诉币安之后，币安和赵长鹏都没有回应媒体的置评请求。赵长鹏的个人推特账号发了一个数字4，似乎是在回应他年初发布的2023重点目标和建议的第四篇文章。第四条的具体内容是： Ignore the fear, uncertainty and doubt news 缩写为FUD，假新闻，恶意攻击等（Ignore FUD, fake news, attacks, etc.）。
在CFTC 周一宣布起诉后，加密货币全线加速下跌。美股早盘市值最高的比特币（BTC）一度跌破26700美元，部分平台一度跌破26600美元，创3月18日上周六以来盘中新低，较2018年盘中高点下跌逾1000亚洲市场早盘美元，下跌近
6%，市值第二位的以太坊（ETH）盘中曾跌破1690美元，创3月17日以来新低，较日高跌超5%，但午盘都收窄跌幅，比特币重上2.7万美元，以太坊重上1700美元。
加密货币相关个股盘中大跌，Coinbase（COIN）盘中跌幅曾超过10%、接近11%，Riot Blockchain（RIOT）盘中曾跌超8%，Marathon Digital（MARA）曾跌超9%。
周二美股盘后，币安表示，美国商品期货交易委员会（CFTC）的民事投诉“出人意料，让人感到失望”。诉状似乎并未完整地陈述事实。
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