小王聊区块
(来源：全景视觉)
张仪彤/文2019年初，领域首个规范性文件为—— 《区块链信息服务管理规定》(以下简称《规定》)。此举意味着监管机构已经正式表达了他们对区块链技术的态度。该规范性文件由国家网信办权威发布，对区块链行业整体意义重大。分析工信部规定的概念和规范内容，有助于我们了解区块链工业未来的发展前景。
作为中国第一部区块链行业监管法规，其宏观标志意义重大。
作为互联网信息领域的国家主管部门，国家网信办一直在行使其对互联网信息的监管职责，并发布了多项与互联网信息相关的监管规则。区块链技术出现后，国家网信办在自己的职责范围内敏感应对，率先出台了区块链信息管理的相关规范。这是一个有意义的尝试。
2018年11月，《规定》的征求意见稿引起了业内的广泛讨论。由于区块链技术架构明显不同于传统的互联网架构，互联网信息的标准化难度更大。因此，有专家指出，征求意见稿将很难落地。新年伊始，这种“投石问路”带来了更多的积极意义。首先，区块链信息产业不是法外之地。《规定》明确将基于区块链技术的信息服务纳入监管，把握信息安全新技术风险。第二，区块链产业不是法外之地。《规定》的相关内容给区块链产业的从业者一个明确的信息，区块链产业的创业创新也要符合相关的法律法规。第三，区块链节点不是法外之地。《规定》对节点的要求，一定程度上暗示了潜在长臂管辖的可能性。根据《规定》的要求，区块链节点也应遵守互联网信息管理中规定的义务，即使节点的物理位置不在中国。
《规定》从微观角度实现了对区块链行业监管的突破。
《规定》的具体监管细则细而广，一方面明确了详细的监管对象和范围；另一方面也明确了相对宽松的监管原则。具体分析：一、明确区块链信息服务——是指通过基于区块链技术或系统的互联网网站和应用程序，向公众提供信息服务。因此，只有由区块链技术或系统提供的信息服务才是具有指定定义的区块链信息服务。这里需要明确的是，如果提供基于区块链技术的行业信息中介服务，比如区块链上的P2P平台，是否属于区块链信息服务。根据国家网信办的职责，与行业相关的信息中介服务由行业层面的行业监管机构管理，而信息层面则属于网信办的监管职责。
二、监管对象——“区块链信息服务提供者”界定，是指向公众提供区块链信息服务的主体或节点，以及为区块链信息服务主体提供技术支持的机构或组织。这里有一个《规定》的原创想法。与互联网信息不同，基于区块链技术提供信息服务，实际上是系统中所有节点的参与。而且不同节点的物理位置是分散的，甚至在中国的管辖范围之外。纳入节点，无论其物理状态如何，也无论其是个人还是组织，都扩大了《规定》的适用范围，并赋予执法机构长臂管辖权的潜力。
第三，明确监管原则——对区块链项目采取备案制管理，充分吸收行业参与者自律管理。《规定》明确“区块链信息服务提供者应当自提供服务之日起10个工作日内，通过国家互联网信息办公室区块链信息服务备案管理系统，填写服务提供者名称、服务类别、服务形式、应用领域、服务器地址等信息，履行备案手续.国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室收到备案人提交的备案材料后，材料齐全。20个工作日内予以备案，发放备案编号，并通过国家互联网信息办公室区块链信息服务备案管理系统向社会公布备案信息；材料不齐全的，不予备案，20个工作日内通知备案人并说明理由。”备案制的实施将非常有利于行业的发展。与审批制相比，这种监管方式更加灵活，不会给行业增加太多负担。此外，另一个有利于行业发展的规定是《规定》强调“自律管理”。行业从业者有新技术、新业态的最佳实践，所以自律是非常有效的监管方式。未来，我们将会看到，在网信办的指导下，区块链的行业自律组织和自律管理将会层出不穷。一个问题是，如果一些区块链信息服务存在多头监管，比如基于区块链技术的P2P平台，如何平衡不同监管者的监管权力，值得进一步观察。
《规定》客观上对区块链行业形成了引导作用。
在《规定》出台之前，区块链行业经历了一个野蛮生长的阶段。主要表现在，以ICO为代表的一批从业者利用区块链技术非法集资，部分信息服务商利用区块链技术传播和记录违法不良信息。《规定》提供的行业指南有利于未来标准化区块链行业的发展。对于行业来说，从业者会以合规为第一要务。法律和监管风险将是除操作风险和运营风险之外的一个主要风险类别。合规需求会爆发，合规会成为从业者的生命线。《规定》可能会打击一批从业者，从而对行业发展造成短期不利影响。但经过《规定》的标准洗礼，区块链行业将在中长期内跨越一定的低迷阶段，实现行业发展的跨越。而且有利于从业者的融资和竞争。
(作者是京东数学研究所研究员、加州大学客座研究员)
